OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

¿Preparado para asumir una nueva responsabilidad en tu empresa?

INTRODUCCIÓN:

En el contexto actual del Perú, la prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LAFT) se ha convertido en una prioridad tanto para las autoridades regulatorias como para las organizaciones del sector financiero y empresarial. Cumplir con normativas rigurosas e implementar medidas preventivas efectivas es esencial para proteger los intereses de la empresa frente a riesgos legales, operacionales, reputacionales y de contagio.

OBJETIVOS

Este curso está diseñado como un programa integral que brinda a los participantes los conocimientos y herramientas clave para desempeñarse con eficacia en el rol de Oficial de Cumplimiento. A lo largo de seis sesiones intensivas, se abordarán tanto los fundamentos legales y normativos como la aplicación práctica de estrategias de gestión de riesgos y procesos de debida diligencia.

No solo proporciona una sólida base teórica, sino que también incluye casos prácticos y herramientas aplicables, permitiendo a los participantes enfrentar los desafíos reales que surgen a diario en el rol de Oficial de Cumplimiento.

TEMARIO

Sesión 1: Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

Contexto peruano del Sistema Antilavado

Facultades y funciones de la UIF

Congelamiento de fondos o activos por parte de la UIF

Rol del Oficial de Cumplimiento

Normativa vigente sobre prevención de LAFT

Tipos de actividades económicas tipificadas como Sujetos Obligados

La designación y requisitos del Oficial de Cumplimiento

El Manual de Prevención de Lavado de Activos

Visitas de Supervisión y fiscalización de la UIF

Infracciones, sanciones y multas por incumplimiento del SPLAFT

Sesión 2 y 3: Identificación y Desarrollo de Matrices de Riesgos

Introducción a la gestión de riesgos:

Definición de riesgo

Tipos de riesgos

Proceso de gestión de riesgos

Importancia de la gestión de riesgos en las organizaciones

Matrices de riesgos:

Qué son y para qué sirven

Identificación de eventos de riesgo y el proceso de escalamiento

Características de una matriz de riesgos eficiente

Como establecer el Impacto y Probabilidad

Implementación de una matriz de riesgos y puntos claves del proceso de elaboración de la matriz de riesgos

Herramientas para la implementación de una matriz de riesgos

Scoring de riesgo para la prevención LAFT

Definiciones

Criterios de calificación de los clientes

Sistema de Calificación (scoring) de riesgos de LA/FT - Metodología

Casos prácticos

Sesión 4: Procesos de Debida Diligencia en Compliance y su Aplicación

Enfoque general de la debida diligencia para una conducta empresarial responsable

Procedimiento de debida diligencia

Mejoras en la determinación del perfil de riesgo del cliente

Marco regulatorio y normativo

Due diligence legal

Due diligence y la transformación digital

Ejemplos y explicaciones sobre la debida diligencia

Sesión 5: Informe Anual del Oficial de Cumplimiento: Desarrollo y Recomendaciones

Marco regulatorio y normativo

Recopilación de información

Tecnología y datos

Principales estadísticas solicitadas en el IAOC

Revisión y aprobación

Optimización del Registro de Operaciones

Optimización del Registro de Operaciones Inusuales y Sospechosas

Sesión 6: Compliance Anticorrupción

Definición y alcances del compliance

Delitos de corrupción

Normativa internacional antisoborno: FCPA/ UK Bribery Act

Ley de Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas- Perú - Ley 30424

Sistema de gestión antisoborno – ISO 37001

Elaboración de un programa de cumplimiento

Rol del oficial de cumplimiento

Identificación de riesgos de corrupción

Controles internos y externos de un programa de cumplimiento

Canal de denuncias

EXPOSITOR

Ing. GABRIELA REYES ALANYA - Especialista en Compliance

Profesional de la Ingeniería de Sistemas, con certificación como gestor de riesgos en ISO 31000 emitido por la PECB. Posee además experiencia como líder de áreas de Cumplimiento con regulación transfronteriza con los piases de Colombia, Brasil, México y España. Así como cuenta con experiencia en la regulación UIF y la gestión del gobierno local. Cuenta con 10 años de experiencia en el sistema financiero.